關(guān)于發(fā)布《碳排放權(quán)登記管理規(guī)則（試行）》《碳排放權(quán)交易管理規(guī)則（試行）》和《碳排放權(quán)結(jié)算管理規(guī)則（試行）》的公告

　　為進(jìn)一步規(guī)范全國(guó)碳排放權(quán)登記、交易、結(jié)算活動(dòng)，保護(hù)全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)各參與方合法權(quán)益，我部根據(jù)《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》，組織制定了《碳排放權(quán)登記管理規(guī)則（試行）》《碳排放權(quán)交易管理規(guī)則（試行）》和《碳排放權(quán)結(jié)算管理規(guī)則（試行）》，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

　　一、全國(guó)碳排放權(quán)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)成立前，由湖北碳排放權(quán)交易中心有限公司承擔(dān)全國(guó)碳排放權(quán)注冊(cè)登記系統(tǒng)賬戶開立和運(yùn)行維護(hù)等具體工作。

　　二、全國(guó)碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)成立前，由上海環(huán)境能源交易所股份有限公司承擔(dān)全國(guó)碳排放權(quán)交易系統(tǒng)賬戶開立和運(yùn)行維護(hù)等具體工作。

　　三、《碳排放權(quán)登記管理規(guī)則（試行）》《碳排放權(quán)交易管理規(guī)則（試行）》和《碳排放權(quán)結(jié)算管理規(guī)則（試行）》自本公告發(fā)布之日起施行。

　　特此公告。

　　附件：１．碳排放權(quán)登記管理規(guī)則（試行）　　

　　　　　２．碳排放權(quán)交易管理規(guī)則（試行）

　　　　　３．碳排放權(quán)結(jié)算管理規(guī)則（試行）

　　生態(tài)環(huán)境部

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附件?。薄√寂欧艡?quán)登記管理規(guī)則（試行）

第一章　總　則

第一條　為規(guī)范全國(guó)碳排放權(quán)登記活動(dòng)，保護(hù)全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)各參與方的合法權(quán)益，維護(hù)全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)秩序，根據(jù)《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》，制定本規(guī)則。

第二條　全國(guó)碳排放權(quán)持有、變更、清繳、注銷的登記及相關(guān)業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理，適用本規(guī)則。全國(guó)碳排放權(quán)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)）、全國(guó)碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱交易機(jī)構(gòu)）、登記主體及其他相關(guān)參與方應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則。

第三條　注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過(guò)全國(guó)碳排放權(quán)注冊(cè)登記系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱注冊(cè)登記系統(tǒng)）對(duì)全國(guó)碳排放權(quán)的持有、變更、清繳和注銷等實(shí)施集中　統(tǒng)一登記。注冊(cè)登記系統(tǒng)記錄的信息是判斷碳排放配額歸屬的最終依據(jù)。

第四條　重點(diǎn)排放單位以及符合規(guī)定的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，是全國(guó)碳排放權(quán)登記主體。

第五條　全國(guó)碳排放權(quán)登記應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正、安全和高效的原則。

第二章　賬戶管理

第六條　注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)依申請(qǐng)為登記主體在注冊(cè)登記系統(tǒng)中開立登記賬戶，該賬戶用于記錄全國(guó)碳排放權(quán)的持有、變更、清繳和　注銷等信息。

第七條　每個(gè)登記主體只能開立一個(gè)登記賬戶。登記主體應(yīng)當(dāng)以本人或者本單位名義申請(qǐng)開立登記賬戶，不得冒用他人或者其他　單位名義或者使用虛假證件開立登記賬戶。

第八條　登記主體申請(qǐng)開立登記賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定提供申請(qǐng)材料，并確保相關(guān)申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效。委托他人或者其他單位代辦的，還應(yīng)當(dāng)提供授權(quán)委托書等證明委托事項(xiàng)的必要材料。

第九條　登記主體申請(qǐng)開立登記賬戶的材料中應(yīng)當(dāng)包括登記主體基本信息、聯(lián)系信息以及相關(guān)證明材料等。

第十條　注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在收到開戶申請(qǐng)后，對(duì)登記主體提交相關(guān)材料進(jìn)行形式審核，材料審核通過(guò)后５個(gè)工作日內(nèi)完成賬戶開立并通知登記主體。

第十一條　登記主體下列信息發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)提交信息變更證明材料，辦理登記賬戶信息變更手續(xù)：

　（一）登記主體名稱或者姓名；

?。ǘI(yíng)業(yè)執(zhí)照，有效身份證明文件類型、號(hào)碼及有效期；

　（三）法律法規(guī)、部門規(guī)章等規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在完成信息變更材料審核后５個(gè)工作日內(nèi)完成賬戶信息變更并通知登記主體。

　聯(lián)系電話、郵箱、通訊地址等聯(lián)系信息發(fā)生變化的，登記主體　應(yīng)當(dāng)及時(shí)通過(guò)注冊(cè)登記系統(tǒng)在登記賬戶中予以更新。

第十二條　登記主體應(yīng)當(dāng)妥善保管登記賬戶的用戶名和密碼等信息。登記主體登記賬戶下發(fā)生的一切活動(dòng)均視為其本人或者本單位行為。

第十三條　注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)定期檢查登記賬戶使用情況，發(fā)現(xiàn)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、有效身份證明文件與實(shí)際情況不符，或者發(fā)生變化且未按要求及時(shí)辦理登記賬戶信息變更手續(xù)的，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)不合格賬戶采取限制使用等措施，其中涉及交易活動(dòng)的應(yīng)當(dāng)及時(shí)通　知交易機(jī)構(gòu)。

　對(duì)已采取限制使用等措施的不合格賬戶，登記主體申請(qǐng)恢復(fù)使　用的，應(yīng)當(dāng)向注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理賬戶規(guī)范手續(xù)。能夠規(guī)范為合格賬戶的，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)解除限制使用措施。

第十四條　發(fā)生下列情形的，登記主體或者依法承繼其權(quán)利義務(wù)的主體應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)申請(qǐng)材料，申請(qǐng)注銷登記賬戶：

?。ㄒ唬┓ㄈ艘约胺欠ㄈ私M織登記主體因合并、分立、依法被解　散或者破產(chǎn)等原因?qū)е轮黧w資格喪失；

　（二）自然人登記主體死亡；

?。ㄈ┓煞ㄒ?guī)、部門規(guī)章等規(guī)定的其他情況。

　登記主體申請(qǐng)注銷登記賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)了結(jié)其相關(guān)業(yè)務(wù)。申請(qǐng)注銷登記賬戶期間和登記賬戶注銷后，登記主體無(wú)法使用該賬戶進(jìn)行交易等相關(guān)操作。

第十五條　登記主體如對(duì)第十三條所述限制使用措施有異議，可以在措施生效后１５個(gè)工作日內(nèi)向注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核；注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在收到復(fù)核申請(qǐng)后１０個(gè)工作日內(nèi)予以書面回復(fù)。

第三章　登　記

第十六條　登記主體可以通過(guò)注冊(cè)登記系統(tǒng)查詢碳排放配額持有數(shù)量和持有狀態(tài)等信息。

第十七條　注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)生態(tài)環(huán)境部制定的碳排放配額分配方案和省級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門確定的配額分配結(jié)果，為登記主體辦理初始分配登記。

第十八條　注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易機(jī)構(gòu)提供的成交結(jié)果辦理交易登記，根據(jù)經(jīng)省級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門確認(rèn)的碳排放配額清繳結(jié)果辦理清繳登記。

第十九條　重點(diǎn)排放單位可以使用符合生態(tài)環(huán)境部規(guī)定的國(guó)家核證自愿減排量抵銷配額清繳。用于清繳部分的國(guó)家核證自愿減排量應(yīng)當(dāng)在國(guó)家溫室氣體自愿減排交易注冊(cè)登記系統(tǒng)注銷，并由重點(diǎn)排放單位向注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)提交有關(guān)注銷證明材料。注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)核　驗(yàn)相關(guān)材料后，按照生態(tài)環(huán)境部相關(guān)規(guī)定辦理抵銷登記。

第二十條　登記主體出于減少溫室氣體排放等公益目的自愿注銷其所持有的碳排放配額，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其辦理變更登記，并出具相關(guān)證明。

第二十一條　碳排放配額以承繼、強(qiáng)制執(zhí)行等方式轉(zhuǎn)讓的，登記主體或者依法承繼其權(quán)利義務(wù)的主體應(yīng)當(dāng)向注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)提供有效的證明文件，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)審核后辦理變更登記。

第二十二條　司法機(jī)關(guān)要求凍結(jié)登記主體碳排放配額的，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合；涉及司法扣劃的，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)人民法院的生效裁判，對(duì)涉及登記主體被扣劃部分的碳排放配額進(jìn)行核驗(yàn)，配合辦理變更登記并公告。

第四章　信息管理

第二十三條　司法機(jī)關(guān)和國(guó)家監(jiān)察機(jī)關(guān)依照法定條件和程序向注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)查詢?nèi)珖?guó)碳排放權(quán)登記相關(guān)數(shù)據(jù)和資料的，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

第二十四條　注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)及生態(tài)環(huán)境部相關(guān)規(guī)定建立信息管理制度，對(duì)涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密的，按照相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。

第二十五條　注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與交易機(jī)構(gòu)建立管理協(xié)調(diào)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)注冊(cè)登記系統(tǒng)與交易系統(tǒng)的互通互聯(lián)，確保相關(guān)數(shù)據(jù)和信息及時(shí)、準(zhǔn)確、安全、有效交換。

第二十六條　注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建設(shè)災(zāi)備系統(tǒng)，建立災(zāi)備管理機(jī)制和技術(shù)支撐體系，確保注冊(cè)登記系統(tǒng)和交易系統(tǒng)數(shù)據(jù)、信息安全，實(shí)現(xiàn)信息共享與交換。

第五章　監(jiān)督管理

第二十七條　生態(tài)環(huán)境部加強(qiáng)對(duì)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)和注冊(cè)登記活動(dòng)的監(jiān)督管理，可以采取詢問(wèn)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員、查閱和復(fù)制與登記活動(dòng)有關(guān)的信息資料、以及法律法規(guī)規(guī)定的其他措施等進(jìn)行監(jiān)管。

第二十八條　各級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門及其相關(guān)直屬業(yè)務(wù)支撐機(jī)構(gòu)工作人員，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、交易機(jī)構(gòu)、核查技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員，不得持有碳排放配額。已持有碳排放配額的，應(yīng)當(dāng)依法予以轉(zhuǎn)讓。

　任何人在成為前款所列人員時(shí)，其本人已持有或者委托他人代為持有的碳排放配額，應(yīng)當(dāng)依法轉(zhuǎn)讓并辦理完成相關(guān)手續(xù)，向供職單位報(bào)告全部轉(zhuǎn)讓相關(guān)信息并備案在冊(cè)。

第二十九條　注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記的原始憑證及有關(guān)文件和資料，保存期限不得少于２０年，并進(jìn)行憑證電子化管理。

第六章　附　則

第三十條　注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可以根據(jù)本規(guī)則制定登記業(yè)務(wù)規(guī)則等實(shí)施細(xì)則。

第三十一條　本規(guī)則自公布之日起施行。

附件?。病√寂欧艡?quán)交易管理規(guī)則（試行）

第一章　總　則

第一條　為規(guī)范全國(guó)碳排放權(quán)交易，保護(hù)全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)各參與方的合法權(quán)益，維護(hù)全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)秩序，根據(jù)《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》，制定本規(guī)則。

第二條　本規(guī)則適用于全國(guó)碳排放權(quán)交易及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。全國(guó)碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱交易機(jī)構(gòu)）、全國(guó)碳排放權(quán)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)）、交易主體及其他相關(guān)參與方應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則。

第三條　全國(guó)碳排放權(quán)交易應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。

第二章　交　易

第四條　全國(guó)碳排放權(quán)交易主體包括重點(diǎn)排放單位以及符合國(guó)家有關(guān)交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)和個(gè)人。

第五條　全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的交易產(chǎn)品為碳排放配額，生態(tài)環(huán)境部可以根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定適時(shí)增加其他交易產(chǎn)品。

第六條　碳排放權(quán)交易應(yīng)當(dāng)通過(guò)全國(guó)碳排放權(quán)交易系統(tǒng)進(jìn)行，可以采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓、單向競(jìng)價(jià)或者其他符合規(guī)定的方式。協(xié)議轉(zhuǎn)讓是指交易雙方協(xié)商達(dá)成一致意見并確認(rèn)成交的交易方式，包括掛牌協(xié)議交易及大宗協(xié)議交易。其中，掛牌協(xié)議交易是指交易主體通過(guò)交易系統(tǒng)提交賣出或者買入掛牌申報(bào)，意向受讓方或者出讓方對(duì)掛牌申報(bào)進(jìn)行協(xié)商并確認(rèn)成交的交易方式。大宗協(xié)議交　易是指交易雙方通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行報(bào)價(jià)、詢價(jià)并確認(rèn)成交的交易方　式。

單向競(jìng)價(jià)是指交易主體向交易機(jī)構(gòu)提出賣出或買入申請(qǐng)，交易機(jī)構(gòu)發(fā)布競(jìng)價(jià)公告，多個(gè)意向受讓方或者出讓方按照規(guī)定報(bào)價(jià)，在約定時(shí)間內(nèi)通過(guò)交易系統(tǒng)成交的交易方式。

第七條　交易機(jī)構(gòu)可以對(duì)不同交易方式設(shè)置不同交易時(shí)段，具體交易時(shí)段的設(shè)置和調(diào)整由交易機(jī)構(gòu)公布后報(bào)生態(tài)環(huán)境部備案。

第八條　交易主體參與全國(guó)碳排放權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)在交易機(jī)構(gòu)開立實(shí)名交易賬戶，取得交易編碼，并在注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)和結(jié)算銀行分別開立登記賬戶和資金賬戶。每個(gè)交易主體只能開設(shè)一個(gè)交易賬戶。

第九條　碳排放配額交易以“每噸二氧化碳當(dāng)量?jī)r(jià)格”為計(jì)價(jià)單位，買賣申報(bào)量的最小變動(dòng)計(jì)量為１噸二氧化碳當(dāng)量，申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)計(jì)量為0.01元人民幣。

第十條　交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)不同交易方式的單筆買賣最小申報(bào)數(shù)量及最大申報(bào)數(shù)量進(jìn)行設(shè)定，并可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行調(diào)整。

單筆買賣申報(bào)數(shù)量的設(shè)定和調(diào)整，由交易機(jī)構(gòu)公布后報(bào)生態(tài)環(huán)境部　備案。

第十一條　交易主體申報(bào)賣出交易產(chǎn)品的數(shù)量，不得超出其交易賬戶內(nèi)可交易數(shù)量。交易主體申報(bào)買入交易產(chǎn)品的相應(yīng)資金，不得超出其交易賬戶內(nèi)的可用資金。

第十二條　碳排放配額買賣的申報(bào)被交易系統(tǒng)接受后即刻生效，并在當(dāng)日交易時(shí)間內(nèi)有效，交易主體交易賬戶內(nèi)相應(yīng)的資金和交易產(chǎn)品即被鎖定。未成交的買賣申報(bào)可以撤銷。如未撤銷，未成交申報(bào)在該日交易結(jié)束后自動(dòng)失效。

第十三條　買賣申報(bào)在交易系統(tǒng)成交后，交易即告成立。符合本規(guī)則達(dá)成的交易于成立時(shí)即告交易生效，買賣雙方應(yīng)當(dāng)承認(rèn)交易結(jié)果，履行清算交收義務(wù)。依照本規(guī)則達(dá)成的交易，其成交結(jié)果以交易系統(tǒng)記錄的成交數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

第十四條　已買入的交易產(chǎn)品當(dāng)日內(nèi)不得再次賣出。賣出交易產(chǎn)品的資金可以用于該交易日內(nèi)的交易。

第十五條　交易主體可以通過(guò)交易機(jī)構(gòu)獲取交易憑證及其他相關(guān)記錄。

第十六條　碳排放配額的清算交收業(yè)務(wù)，由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)交易機(jī)構(gòu)提供的成交結(jié)果按規(guī)定辦理。

第十七條　交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存交易相關(guān)的原始憑證及有關(guān)文件和資料，保存期限不得少于２０年。

第三章　風(fēng)險(xiǎn)管理

第十八條　生態(tài)環(huán)境部可以根據(jù)維護(hù)全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)健康發(fā)展的需要，建立市場(chǎng)調(diào)節(jié)保護(hù)機(jī)制。當(dāng)交易價(jià)格出現(xiàn)異常波動(dòng)觸發(fā)調(diào)節(jié)保護(hù)機(jī)制時(shí)，生態(tài)環(huán)境部可以采取公開市場(chǎng)操作、調(diào)節(jié)國(guó)家核證自愿減排量使用方式等措施，進(jìn)行必要的市場(chǎng)調(diào)節(jié)。

第十九條　交易機(jī)構(gòu)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并報(bào)生態(tài)環(huán)境部備案。

第二十條　交易機(jī)構(gòu)實(shí)行漲跌幅限制制度。

交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)定不同交易方式的漲跌幅比例，并可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況對(duì)漲跌幅比例進(jìn)行調(diào)整。

第二十一條　交易機(jī)構(gòu)實(shí)行最大持倉(cāng)量限制制度。交易機(jī)構(gòu)對(duì)交易主體的最大持倉(cāng)量進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)交易機(jī)構(gòu)實(shí)時(shí)監(jiān)控提供必要支持。

交易主體交易產(chǎn)品持倉(cāng)量不得超過(guò)交易機(jī)構(gòu)規(guī)定的限額。

交易機(jī)構(gòu)可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況，對(duì)最大持倉(cāng)量限額進(jìn)行調(diào)整。

第二十二條　交易機(jī)構(gòu)實(shí)行大戶報(bào)告制度。

交易主體的持倉(cāng)量達(dá)到交易機(jī)構(gòu)規(guī)定的大戶報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的，交易　體應(yīng)當(dāng)向交易機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第二十三條　交易機(jī)構(gòu)實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度。交易機(jī)構(gòu)可以采取要求交易主體報(bào)告情況、發(fā)布書面警示和風(fēng)險(xiǎn)警示公告、限制交易等措施，警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。

第二十四條　交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是指由交易機(jī)構(gòu)設(shè)立，用于為維護(hù)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)提供財(cái)務(wù)擔(dān)保和彌補(bǔ)不可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的虧損的資金。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。

第二十五條　交易機(jī)構(gòu)實(shí)行異常交易監(jiān)控制度。交易主體違反本規(guī)則或者交易機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則、對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者將產(chǎn)生重大影響的，交易機(jī)構(gòu)可以對(duì)該交易主體采取以下臨時(shí)措施：

（一）限制資金或者交易產(chǎn)品的劃轉(zhuǎn)和交易；

（二）限制相關(guān)賬戶使用。

上述措施涉及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)。

第二十六條　因不可抗力、不可歸責(zé)于交易機(jī)構(gòu)的重大技術(shù)故障等原因?qū)е虏糠只蛘呷拷灰谉o(wú)法正常進(jìn)行的，交易機(jī)構(gòu)可以采取暫停交易措施。

導(dǎo)致暫停交易的原因消除后，交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)恢復(fù)交易。

第二十七條　交易機(jī)構(gòu)采取暫停交易、恢復(fù)交易等措施時(shí)，應(yīng)當(dāng)予以公告，并向生態(tài)環(huán)境部報(bào)告。

第四章　信息管理

第二十八條　交易機(jī)構(gòu)應(yīng)建立信息披露與管理制度，并報(bào)生態(tài)環(huán)境部備案。交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日發(fā)布碳排放配額交易行情等公開信息，定期編制并發(fā)布反映市場(chǎng)成交情況的各類報(bào)表。

根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，交易機(jī)構(gòu)可以調(diào)整信息發(fā)布的具體方式和相關(guān)內(nèi)容。

第二十九條　交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)建立管理協(xié)調(diào)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)交易系統(tǒng)與注冊(cè)登記系統(tǒng)的互通互聯(lián)，確保相關(guān)數(shù)據(jù)和信息及時(shí)、準(zhǔn)確、安全、有效交換。

第三十條　交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立交易系統(tǒng)的災(zāi)備系統(tǒng)，建立災(zāi)備管理機(jī)制和技術(shù)支撐體系，確保交易系統(tǒng)和注冊(cè)登記系統(tǒng)數(shù)據(jù)、信息安全。

第三十一條　交易機(jī)構(gòu)不得發(fā)布或者串通其他單位和個(gè)人發(fā)布虛假信息或者誤導(dǎo)性陳述。

第五章　監(jiān)督管理

第三十二條　生態(tài)環(huán)境部加強(qiáng)對(duì)交易機(jī)構(gòu)和交易活動(dòng)的監(jiān)督管理，可以采取詢問(wèn)交易機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員、查閱和復(fù)制與交易活動(dòng)有關(guān)的信息資料、以及法律法規(guī)規(guī)定的其他措施等進(jìn)行監(jiān)管。

第三十三條　全國(guó)碳排放權(quán)交易活動(dòng)中，涉及交易經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)碳排放配額市場(chǎng)價(jià)格有影響的尚未公開的信息及其他相關(guān)信息內(nèi)容，屬于內(nèi)幕信息。禁止內(nèi)幕信息的知情人、非法獲取內(nèi)幕信息的人員利用內(nèi)幕信息從事全國(guó)碳排放權(quán)交易活動(dòng)。

第三十四條　禁止任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人通過(guò)直接或者間接的方法，操縱或者擾亂全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)秩序、妨礙或者有損公正交易的行為。因?yàn)樯鲜鲈蛟斐蓢?yán)重后果的交易，交易機(jī)構(gòu)可以采取適當(dāng)措施并公告。

第三十五條　交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期向生態(tài)環(huán)境部報(bào)告的事項(xiàng)包括交易機(jī)構(gòu)運(yùn)行情況和年度工作報(bào)告、經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告、財(cái)務(wù)預(yù)決算方案、重大開支項(xiàng)目情況等。

交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向生態(tài)環(huán)境部報(bào)告的事項(xiàng)包括交易價(jià)格出現(xiàn)連續(xù)漲跌?；蛘叽蠓▌?dòng)、發(fā)現(xiàn)重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、重大違法違規(guī)行為或者涉及重大訴訟、交易機(jī)構(gòu)治理和運(yùn)行管理等出現(xiàn)重大變化等。

第三十六條　交易機(jī)構(gòu)對(duì)全國(guó)碳排放權(quán)交易相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)。交易機(jī)構(gòu)工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守、依法辦事，除用于信息披露的信息之外，不得泄露所知悉的市場(chǎng)交易主體的賬戶信息和業(yè)務(wù)信息等信息。交易系統(tǒng)軟硬件服務(wù)提供者等全國(guó)碳排放權(quán)交易或者　服務(wù)參與、介入相關(guān)主體不得泄露全國(guó)碳排放權(quán)交易或者服務(wù)中獲　取的商業(yè)秘密。

第三十七條　交易機(jī)構(gòu)對(duì)全國(guó)碳排放權(quán)交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)控制，監(jiān)控內(nèi)容主要包括交易主體的交易及其相關(guān)活動(dòng)的異常業(yè)務(wù)行為，以及可能造成市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的全國(guó)碳排放權(quán)交易行為。

第六章　爭(zhēng)議處置

第三十八條　交易主體之間發(fā)生有關(guān)全國(guó)碳排放權(quán)交易的糾紛，可以自行協(xié)商解決，也可以向交易機(jī)構(gòu)提出調(diào)解申請(qǐng)，還可以依法向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟。

交易機(jī)構(gòu)與交易主體之間發(fā)生有關(guān)全國(guó)碳排放權(quán)交易的糾紛，可以自行協(xié)商解決，也可以依法向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟。

第三十九條　申請(qǐng)交易機(jī)構(gòu)調(diào)解的當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)提出書面調(diào)解申請(qǐng)。交易機(jī)構(gòu)的調(diào)解意見，經(jīng)當(dāng)事人確認(rèn)并在調(diào)解意見書上簽章后生效。

第四十條　交易機(jī)構(gòu)和交易主體，或者交易主體間發(fā)生交易糾紛的，當(dāng)事人均應(yīng)當(dāng)記錄有關(guān)情況，以備查閱。交易糾紛影響正常交易的，交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取止損措施。

第七章　附　則

第四十一條　交易機(jī)構(gòu)可以根據(jù)本規(guī)則制定交易業(yè)務(wù)規(guī)則等實(shí)施細(xì)則。

第四十二條　本規(guī)則自公布之日起施行。

附件　３　碳排放權(quán)結(jié)算管理規(guī)則（試行）

第一章　總　則

第一條　為規(guī)范全國(guó)碳排放權(quán)交易的結(jié)算活動(dòng)，保護(hù)全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)各參與方的合法權(quán)益，維護(hù)全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)秩　序，根據(jù)《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》，制定本規(guī)則。

第二條　本規(guī)則適用于全國(guó)碳排放權(quán)交易的結(jié)算監(jiān)督管理。全國(guó)碳排放權(quán)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)）、全國(guó)碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱交易機(jī)構(gòu)）、交易主體及其他相關(guān)參與方應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則。

第三條　注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)全國(guó)碳排放權(quán)交易的統(tǒng)一結(jié)算，管理交易結(jié)算資金，防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)。

第四條　全國(guó)碳排放權(quán)交易的結(jié)算應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、國(guó)家金融監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定以及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則等，遵循公開、公平、公正、安全和高效的原則。

第二章　資金結(jié)算賬戶管理

第五條　注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)選擇符合條件的商業(yè)銀行作為結(jié)算銀行，并在結(jié)算銀行開立交易結(jié)算資金專用賬戶，用于存放各交易主體的交易資金和相關(guān)款項(xiàng)。

　注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)對(duì)各交易主體存入交易結(jié)算資金專用賬戶的交易資金實(shí)行分賬管理。

　注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)與交易主體之間的業(yè)務(wù)資金往來(lái)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)結(jié)算　銀行所開設(shè)的專用賬戶辦理。

第六條　注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)與結(jié)算銀行簽訂結(jié)算協(xié)議，依據(jù)中國(guó)人民銀行等有關(guān)主管部門的規(guī)定和協(xié)議約定，保障各交易主體存入交易結(jié)算資金專用賬戶的交易資金安全。

第三章　結(jié)　算

第七條　在當(dāng)日交易結(jié)束后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易系統(tǒng)的成交結(jié)果，按照貨銀對(duì)付的原則，以每個(gè)交易主體為結(jié)算單位，通過(guò)注冊(cè)登記系統(tǒng)進(jìn)行碳排放配額與資金的逐筆全額清算和統(tǒng)一交收。

第八條　當(dāng)日完成清算后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將結(jié)果反饋給交易機(jī)構(gòu)。經(jīng)雙方確認(rèn)無(wú)誤后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)清算結(jié)果完成碳排放配額和資金的交收。

第九條　當(dāng)日結(jié)算完成后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)向交易主體發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)。如遇到特殊情況導(dǎo)致注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)不能在當(dāng)日發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)的，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)通知相關(guān)交易主體，并采取限制出入金等風(fēng)險(xiǎn)管控措施。

第十條　交易主體應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對(duì)當(dāng)日結(jié)算結(jié)果，對(duì)結(jié)算結(jié)果有異議的，應(yīng)在下一交易日開市前，以書面形式向注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)提出。交易主體在規(guī)定時(shí)間內(nèi)沒有對(duì)結(jié)算結(jié)果提出異議的，視作認(rèn)可結(jié)算結(jié)果。

第四章　監(jiān)督與風(fēng)險(xiǎn)管理

第十一條　注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)針對(duì)結(jié)算過(guò)程采取以下監(jiān)督措施：

（一）專崗專人。根據(jù)結(jié)算業(yè)務(wù)流程分設(shè)專職崗位，防范結(jié)算操作風(fēng)險(xiǎn)。

　（二）分級(jí)審核。結(jié)算業(yè)務(wù)采取兩級(jí)審核制度，初審負(fù)責(zé)結(jié)算操作及銀行間頭寸劃撥的準(zhǔn)確性、真實(shí)性和完整性，復(fù)審負(fù)責(zé)結(jié)算事項(xiàng)的合法合規(guī)性。

?。ㄈ┬畔⒈Ｃ?。注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)結(jié)算情況和相　關(guān)信息嚴(yán)格保密。

第十二條　注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度，構(gòu)建完善的技術(shù)系統(tǒng)和應(yīng)急響應(yīng)程序，對(duì)全國(guó)碳排放權(quán)結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)防范和控制。

第十三條　注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)建立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)設(shè)立，用于墊付或者彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力等造成的損失。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。

第十四條　注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與交易機(jī)構(gòu)相互配合，建立全國(guó)碳排放權(quán)交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)防聯(lián)控制度。

第十五條　當(dāng)出現(xiàn)以下情形之一的，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)布異常情況公告，采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)：

（一）因不可抗力、不可歸責(zé)于注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的重大技術(shù)故障等原因?qū)е陆Y(jié)算無(wú)法正常進(jìn)行；

（二）交易主體及結(jié)算銀行出現(xiàn)結(jié)算、交收危機(jī)，對(duì)結(jié)算產(chǎn)生或者將產(chǎn)生重大影響。

第十六條　注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度。注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要的，可以采取發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)警示公告，或者采取限制賬戶使用等措施，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)，涉及交易活動(dòng)的應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知交易機(jī)構(gòu)。

　出現(xiàn)下列情形之一的，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可以要求交易主體報(bào)告情　況，向相關(guān)機(jī)構(gòu)或者人員發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)警示并采取限制賬戶使用等處置　措施：

（一）交易主體碳排放配額、資金持倉(cāng)量變化波動(dòng)較大；

（二）交易主體的碳排放配額被法院凍結(jié)、扣劃的；

（三）其他違反國(guó)家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章規(guī)定的情況。

第十七條　提供結(jié)算業(yè)務(wù)的銀行不得參與碳排放權(quán)交易。

第十八條　交易主體發(fā)生交收違約的，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通知交易主體在規(guī)定期限內(nèi)補(bǔ)足資金，交易主體未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足資金的，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)使用結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金或自有資金予以彌補(bǔ)，并向違約方追償。

第十九條　交易主體涉嫌重大違法違規(guī)，正在被司法機(jī)關(guān)、國(guó)家監(jiān)察機(jī)關(guān)和生態(tài)環(huán)境部調(diào)查的，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取限制登記賬戶使用的措施，其中涉及交易活動(dòng)的應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知交易機(jī)構(gòu)，經(jīng)交易機(jī)構(gòu)確認(rèn)后采取相關(guān)限制措施。

第五章　附　則

第二十條　清算：是指按照確定的規(guī)則計(jì)算碳排放權(quán)和資金的　應(yīng)收應(yīng)付數(shù)額的行為。

　交收：是指根據(jù)確定的清算結(jié)果，通過(guò)變更碳排放權(quán)和資金履行相關(guān)債權(quán)債務(wù)的行為。

　頭寸：指的是銀行當(dāng)前所有可以運(yùn)用的資金的總和，主要包括在中國(guó)人民銀行的超額準(zhǔn)備金、存放同業(yè)清算款項(xiàng)凈額、銀行存款以及現(xiàn)金等部分。

第二十一條　注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可以根據(jù)本規(guī)則制定結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則等實(shí)施細(xì)則。

第二十二條　本規(guī)則自公布之日起施行。